Webinar "SironAML - Backtesting und Dokumentation der definierten Schwellenwerten gem. AuA BT (S828)"

Veranstaltungsdaten

Veranstaltungsnr.:	58125828-B
Lerndauer:	4 Stunden

Zielgruppe

Geldwäschebeauftragte
stv. Geldwäschebeauftragte
Mitarbeiter/-innen der Internen Revision

PPS-Bezug:

2.13.05 Geldwäsche / Finanzsanktionen / Betrugsprävention

Veranstaltungsziele

Sie kennen die aufsichtlichen Anforderungen der AuA BT und halten diese ein.
Sie erhalten Informationen, welche Erwartungen an die Dokumentation gestellt werden.
Sie erfahren, wie Schwellenwerte sachgerecht ermittelt werden.
Sie können analysieren, wie Schwellenwerte für die verschiedenen Segmente analysiert werden können.
Sie berücksichtigen den Umgang mit fehlenden Daten gem. AuA BT Ziffer 6

Inhalte

Auswirkungen der AuA BT auf das Backtesting
Wesentliche Aspekte
Schwerpunkte der externen Prüfung
Datenerhebungen
Umgang mit Ausschlüssen
Erstellung eines Testfallkonzepts
Methodik in Siron®AML
Analyse der Research-Parameter
Dokumentation

Referent/-in

Mirko Janygamsg Rethink Compliance GmbH

Voraussetzungen

Besuch der Veranstaltung „Geldwäsche Risikomanagement mit SironAML - Einführung (S820)“ (58125820-B) oder gleichwertige Erfahrungen im Umgang mit dem System SironAML

Technische Anforderungen

In der Veranstaltung werden alle vermittelten Funktionen in einem Online-Testsystem der Referierenden präsentiert.
Die Teilnehmenden können die gezeigten Einstellungen auf Wunsch auch in ihrem eigenen Echtsystem nachvollziehen. Dies ist für eine Teilnahme aber nicht unbedingt erforderlich.

Es ist erforderlich, dass entweder
a) am PC ein zweiter Bildschirm existiert oder
b) die Präsentation über ein zweites Gerät (z.B. ein iPad) verfolgt wird.
Hintergrund: Für die praktische Arbeit werden Tätigkeiten, die am Bildschirm präsentiert werden, direkt am eigenen System nachvollzogen.

Besonderer Hinweis

Die Veranstaltung adressiert nicht nur die in SironAML definierten Indizien, sondern auch auf die Kundenkategorien, die Parameter der Risikoklassifizierung und den Embargo Prüfdialog.
Zwei bis vier Wochen nach der Veranstaltung findet das für gebuchte Personen kostenfreie Follow-Up "Siron - Fragerunde und Qualitätssicherung" (58125899-B) statt. Bitte nehmen sie auch hier eine Buchung vor.