Regulatorik:
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Überblick zu den rechtlichen Grundlagen, welche das Kundengeschäft(Vermittlung und Eigengeschäft)betreffen (insbesondere MiFID II, PRIIPS-VO), sowie aktuelle Rechtsprechung
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Angemessenheit / Geeignetheit
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Geeignetheitserklärung
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Zielmarkt
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Kostentransparenz
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Sprachaufzeichnung und Aufzeichnung elektronischer Kommunikation
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Basisinformationsblätter / PRIIPS-EU-Verordnung (packaged retail and insurance-based investment products)
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Fallbeispiele aus dem Zins- und Währungsmanagement mit entsprechender Dokumentation und Sprachaufzeichnung
Beratungs- und Abwicklungsprozesse:
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Überblick zu den Beratungs- und Abwicklungsprozessen in der Sparkasse
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Eigengeschäft vs. Vermittlungsgeschäft
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Abwicklung von Zins-, Währungs- und Rohstoffderivaten, Orderabwicklung
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Avalbuchung / Kreditäquivalenzbetrag / Add-on
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Dokumentation des gesamten Geschäftsabschlusses
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Risikosteuerung, Vertriebssteuerung, Buchungen in OSPlus
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technische Unterstützung
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New Product Process (NPP)
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weitere Fallbeispiele zur Vertiefung des Wissens einschließlich Repetitorium
