Seminar "Fonds im Depot-A-Geschäft: Rechtliche Grundlagen und Methoden zur Würdigung der Managementleistung"

Veranstaltungsdaten

Veranstaltungsnr.:	44311700
Lerndauer:	1 Tag(e)

Zielgruppe

Fachkräfte aus den Bereichen Eigenhandel, Depot-A, Abwicklung und Kontrolle, Treasury, Gesamtbanksteuerung

PPS-Bezug:

2.05.15 Risikofrüherkennung Eigenanlagen

Veranstaltungsziele

Sie lernen die rechtlichen und bankaufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen von Fonds im Depot-A-Geschäft kennen und werden in das Controlling dieser Finanzprodukte eingeführt.

Inhalte

Grundlagen
- Motive für Spezialfonds
- internes Know-How
- Marktüberblick
(Investment-) rechtliche Rahmenbedingungen
- Gesetzliche Grundlagen
- Beteiligte Parteien und deren Aufgaben (KVG,Verwahrstelle, BaFin, WP)
- Exkurs ELTIF
- Gesetzliche Anlagegrenzen
- Vertragliche Anlagegrenzen
Bankaufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen
- Basel III
- Eigenmittelanforderungen
- Liquiditätsanforderungen
- Großkreditmeldewesen
- Ausblick auf Basel IV
- Nachhaltigkeitsregulierung
Vertragsgestaltung
- Anlageziele
- Erlaubte Assetklassen
- Benchmarkdefinition
- Gebührenregelung
- Performance-Fee
- Einflussnahme auf das Fondsmanagement
Controlling von Fonds
- Methode
- Peergroup
- Quantitative Aspekte
- Benchmark
- Renditekennzahlen
- Performancekennzahlen
- Risikokennzahlen
- Sonstige Kennzahlen
- Peergroupanalyse
- Qualitative Aspekte
- Investmentprozess,
- Umsetzung Investmentprozess
- Nachhaltigkeit
- Manager / Personalquantität und -qualität
- Assetklassentreue
- Risikomanagement
- Liquidität
- Unternehmensstruktur / -strategie und Geschäftspolitik
- Informationsversorgung
- Zusammenführung | Qualitative & Quantitative zum Score
- Nachhaltigkeit
- Semi-liquide Anlageklassen
- Anlageausschusssitzung