Seminar "Betrugsprävention - Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen"

Veranstaltungsdaten

Veranstaltungsnr.:	47311400
Lerndauer:	1 Tag(e)

Zielgruppe

Mitarbeiter/-innen der Geldwäsche-/Betrugsprävention
Revisoren, welche in dieses Themengebiet einsteigen und sich einen ersten Überblick verschaffen wollen

PPS-Bezug:

2.13.05 Geldwäsche / Finanzsanktionen / Betrugsprävention

Veranstaltungsziele

Die Teilnehmer/-innen erhalten umfassende Informationen über die gesetzlichen Anforderungen sowie Tätigkeiten und Pflichten im Hinblick auf die Bekämpfung von sonstigen strafbaren Handlungen (Fraud Prevention).

Inhalte

Einführung in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen
Erscheinungsformen von internen und externen strafbaren Handlungen
- Erkennungsmöglichkeiten insbesondere im Zahlungsverkehr
- Korruption insbesondere im Einkauf und bei Auftragsvergabe an externe Dienstleister und Lieferanten, Korruption im Kreditgeschäft, Kontoeröffnungsbetrug
- Skimming
Maßnahmen zur Prävention und Bekämpfung von sonstigen strafbaren Handlungen
- Handlungsstrategien
- Fraud Prevention Board
- Mitarbeiterbezogene Sicherungsmaßnahmen
  - Corporate Integrity und Code of Conduct (Ethikrichtlinien oder vergleichbare Kodices)
  - Richtlinien für Geschenke, Einladungen etc.
  - Mitarbeiterüberprüfung im Rahmen von Zuverlässigkeitsprüfungen, know-your-employee-Maßnahmen, statistische Überprüfungen
- Kundenbezogene Sicherungsmaßnahmen
  - EDV-Maßnahmen (z.B. Abgleich von Kundennamen mit Warndateien)
  - Berücksichtigung von Länderrisiken in Bezug auf den Sitz bzw. Wohnsitz des Kunden
  - Durchführung von Schufa-Anfragen o.ä.
  - Informationen von Kunden über Maßnahmen zur Verhinderung von strafbaren Handlungen
  - Klassifizierung von Kunden in spezifische Risikogruppen
  - Monitoring von Geschäftsbeziehungen / Transaktionen
- Zentrale Stelle
- Mitarbeitersensibilisierungen / Schulungen
- Hinweisgebersysteme (Whistleblowing)
- Notfallplanung
Diskussion von aktuellen Praxisfällen
Gefährdungsanalyse
Kontrollplan
Schnittstellen zwischen Betrugsprävention und anderen Einheiten wie Innenrevision und Management operationeller Risiken
Prüfung durch Interne und Externe Revision

Referent/-in

Hartmut RackowDipl.-Kaufmann, Leiter Revision, Sparkasse Hegau-Bodensee

Melanie SchillingSparkassenverband Baden-Württemberg

Termine und Preise

Termin	Termin	Uhrzeit	Veranstaltungsort
06.11.2024 (09:00 - 17:00) Stuttgart, Preis: 260,00 EUR	06.11.2024	09:00 – 17:00	Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart
21.11.2025 (09:00 - 17:00) Stuttgart, Preis: 260,00 EUR	21.11.2025	09:00 – 17:00	Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart