Seminar "Der Vertriebsbeauftragte nach WpHG-MaAnzVO - rechtliche Ausgestaltung und Umsetzung in der Praxis"

Veranstaltungsdaten

Veranstaltungsnr.:	47000061
Lerndauer:	1 Tag(e)

Zielgruppe

Führungskräfte, die neu als Vertriebsbeauftragte nach WpHG-MaAnzVO tätig sind
Compliance-Beauftragte, die eine Hinführung zum Thema wünschen
Mitarbeiter der Internen Revision, welche die Thematik prüfen

PPS-Bezug:

2.13.10 Compliance / WpHG

Veranstaltungsziele

Die Teilnehmer/-innen lernen den verantwortungsvollen Umgang mit Vertriebsvorgaben und daraus resultierenden Interessenkonflikten.
Im Seminar lernen sie, welche Voraussetzungen ein Vertriebsbeauftragter mitbringen muss (Sachkunde und Zuverlässigkeit) und welche Punkte ein Vertriebsbeauftragter bei der Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben zu beachten hat.
Die Teilnehmer werden auf mögliche Interessenskonflikte zwischen Vertriebsvorgaben/Provisionsinteressen der Sparkasse und Kundeninteressen hingewiesen.

Inhalte

Aktuelle Rechtsgrundlagen insbesondere Wertpapierhandelsgesetz und Mitarbeiteranzeigeverordnung
Definition: Der Vertriebsbeauftragte
Sachkunde und Zuverlässigkeit des Vertriebsbeauftragten
Vertriebsvorgaben und Vertriebsmaßnahmen
- Kenntnisse über gesetzliche Anforderungen
- Anforderungen an die Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben
Aufgaben und Verantwortlichkeiten des Vertriebsbeauftragten
Aufzeichnungspflichten
Anlageberatung (u.a. Kundenberatung, Bedarfsermittlung, Lösungsmöglichkeiten, Produktdarstellung, Produktinformation, Serviceerwartungen des Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräch, Kundenbetreuung)
Rechtliche Grundlagen (Vertragsrecht, WpHG, KAGB), die bei der Anlageberatung oder der Anbahnung einer Anlageberatung zu beachten sind
Sanktionsmöglichkeiten der BaFin
Beschwerden
Hinweise zur praktischen Umsetzung
Diskussion mit den Teilnehmern / Beantwortung von Fragen

Referent/-in

Patrick AroraRechtsanwalt, Beteiligungsmanagement und Kapitalmarktrecht, Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.V.

Peter HolzrichterLeiter Zins- und Währungsmanagement, Vertriebsbeauftragter, S-International Südwest GmbH & Co. KG

Besonderer Hinweis

Im Hinblick auf Kenntnisse, Risiken, Kosten und die Funktionsweise von Finanzinstrumenten und Finanzmärkte verweisen wir auf diverse Personalentwicklungskonzepte: Fachseminar Individualkundenbetreuung # 33212000 und #33112001, Fachseminar Financial Consultant #35211000, Fachseminar Internationales Geschäft Teil I #37400001, Qualifizierungsprogramm Zins-, Währungs- und Rohstoffmanagement #36721000

Termine und Preise

Termin	Termin	Uhrzeit	Veranstaltungsort
08.11.2024 (09:00 - 17:00) Stuttgart, Preis: 260,00 EUR	08.11.2024	09:00 – 17:00	Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart
06.11.2025 (09:00 - 17:00) Stuttgart, Preis: 260,00 EUR	06.11.2025	09:00 – 17:00	Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart