Seminar "Geschäftspolitik, Betreuungskonzepte und rechtliche Grundlagen in der Anlageberatung"

Veranstaltungsdaten
Veranstaltungsnr.: 33112500
Lerndauer: 1 Tag(e)
Zielgruppe
Nachwuchskräfte und Mitarbeiter/-innen der folgenden Bereiche:
  • Individualkundenbetreuung/Sparkassen-Vermögensmanagement
  • Vermögenskundenbetreuung
  • Wertpapierspezialberatung/Portfoliomanagement
PPS-Bezug:
1.03 Geldanlage-/ Passivgeschäft
Inhalte
  • Informationen zum Fachseminar

  • Geschäftspolitische Grundlagen in der Individualkundenbetreuung bzw. im Portfoliomanagement
    • Umfeld der Banken/Positionierung der Sparkassen
    • Steuerungskomponenten
    • Potenziale im Wertpapier- bzw. Individualkundengeschäft
    • Geschäftsstrategien von Sparkassen

  • Betreuungskonzepte im Wertpapiergeschäft
    • Voraussetzungen der Individualkundenbetreuung
    • Kundensegmentierung/-strukturierung
    • Betreuungsfelder/Betreuungsansätze
    • Aktuelle Trends und Entwicklungen in der Sparkassenorganisation

  • Rechtsgrundlagen in der Anlageberatung
    • Die wichtigsten Rechtsgrundlagen in der Anlageberatung im Überblick
    • Vertragliche Grundlagen und Allgemeine Geschäftsbeziehungen in der Anlageberatung
    • Anleger- und objektgerechte Beratung im Zivilrecht versus Aufsichtsrecht
    • Rechtsfälle: Beratungsfehler und Haftung
    • Ausgewählte WpHG-Regelungen
Referent/-in

Heike OttDipl.-Betriebswirtin (BA), Vorstandsstab & Kommunikation, Kreissparkasse Heilbronn

Olivia PurperDiplom-Ökonomin, Certified Financial Planner CFP, Beraterin Personalentwicklung, Sparkassenakademie Baden-Württemberg

Voraussetzungen
Empfohlene Vorbildung/Erfahrung:
BB
Besonderer Hinweis
Achtung!
Dieses Seminar ist nur im Zusammenhang mit dem Besuch des vollständigen Fachseminars Individualkundenbetreuung im Teil 1 (33212100) buchbar.
Termine und Preise
Termin Termin Uhrzeit Veranstaltungsort  
09.04.2025 (09:00 - 17:00)
Stuttgart, Preis: 260,00 EUR		 09.04.2025 09:00 – 17:00 Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart
Oder für einen zukünftigen Termin vormerken
Auch Inhouse möglich:Hier anfragen
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