Seminar "Pflichten aus dem Geldwäschegesetz"

Veranstaltungsdaten

Veranstaltungsnr.:	47311100
Lerndauer:	2 Tag(e)

Zielgruppe

Geldwäschebeauftragte, die erst vor kurzem mit dieser Funktion beauftragt wurden
stellvertretende Geldwäschebeauftragte
Innenrevisoren, welche mit der Prüfung des Geldwäschegesetzes beauftragt wurden

PPS-Bezug:

2.13.05 Geldwäsche / Finanzsanktionen / Betrugsprävention

Veranstaltungsziele

Die Teilnehmer/-innen erhalten umfassende Informationen über die gesetzlichen Anforderungen sowie Tätigkeiten und Pflichten eines Geldwäschebeauftragten.

Inhalte

Grundlagen der Geldwäscheprävention:
- Phasen der Geldwäsche, Vortatenkatalog, anfällige Bereiche
Der Geldwäschebeauftragte:
- Sonderrechte, Amtsübernahme
Risikoorientierte Entscheidungen des Geldwäschebeauftragten
Kundenbezogene Sorgfaltspflichten nach GwG und KWG
- Anwendungs- und Auslegungshinweise, gesetzliche Systematik, Know-Your-Customer-Prinzip, Allgemeine Sorgfaltspflichten, Verstärkte Sorgfaltspflichten, Vereinfachte Sorgfaltspflichten
Praxisfälle
Risikomanagement
- Risikoanalyse: Grundlagen, Verantwortlichkeit, Bestandsaufnahme, Risikobewertung
- Interne Sicherungsmaßnahmen: interne Grundsätze, Verfahren und Kontrollen mit Exkurs: Bekämpfung der Finanzierung von Terrorismus

Referent/-in

Michael KastAbteilungsleiter Compliance, Sparkasse Ulm

Volker MackDipl.-Kaufmann; stv. Konzern-Geldwäschebeauftragter, stv. Direktor, Landesbank Baden-Württemberg

Melanie SchillingSparkassenverband Baden-Württemberg

Voraussetzungen

Grundkenntnisse zum Thema Geldwäscheprävention in Kreditinstituten und Bekämpfung mit Hilfe von SironAML werden vorausgesetzt. Hierzu empfehlen wir

das 3-tägige Webinar "Geldwäsche Risikomanagement mit SironAML - Einführung" (58125820-B) für neue Mitarbeiter in der Geldwäscheprävention.
das 1-tägige Webinar "Überblick über SironAML für Revisoren und Prüfer" (58125822-B) für neue Mitarbeiter der Revision.

Termine und Preise

Termin	Termin	Uhrzeit	Veranstaltungsort
12.12.2024 (09:00) – 13.12.2024 (16:30) Stuttgart, Preis: 590,00 EUR	12. – 13.12.2024	09:00 – 16:30	Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart
14.04.2025 (09:00) – 15.04.2025 (16:30) Stuttgart, Preis: 590,00 EUR	14. – 15.04.2025	09:00 – 16:30	Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart
03.11.2025 (09:00) – 04.11.2025 (16:30) Stuttgart, Preis: 590,00 EUR	03. – 04.11.2025	09:00 – 16:30	Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart