Seminar "Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts"

Veranstaltungsdaten
Veranstaltungsnr.: 45411650
Lerndauer: 3 Tag(e)
Zielgruppe
Nachwuchskräfte der Internen Revision, Mitarbeiter/-innen der Internen Revision, welche auf die Prüfung DepotG/WpHG vorbereitet werden
PPS-Bezug:
2.07.15 Prüfungsdurchführung
Veranstaltungsziele
Die Teilnehmer/-innen erhalten praxisbezogenes Wissen zum Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft und lernen die Prüfung selbständig durchzuführen.
Inhalte
  • Prüfung des Depotgeschäfts
  • Prüfung des Wertpapiergeschäfts
    • Personelle Ausstattung unter Berücksichtigung der WpHGMaAnzV
    • Compliance-Funktion, Interessenkonfliktsteuerung, Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte
    • Verfahren zur Produktfreigabe
    • Bearbeitung von Kundenbeschwerden
    • Einstufung der Kunden, Auswahlgrundsätze
    • Gestaltung von Informationen und Werbung
    • Einholung von Kundenangaben, Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung, Finanzportfolioverwaltung
    • Zuwendungen
    • Aufzeichnungspflichten, Sprachaufzeichnung
    • Erkennen und Anzeigen von Marktmissbrauch, Meldungen nach Art. 26 MiFIR
Referent/-in

Tobias LedwigKreissparkasse Tuttlingen


Petra SchrüferSparkassenbetriebswirt, Marktrevision, Sparkasse Heidelberg

Voraussetzungen
Wir empfehlen die Teilnahme am Seminar "Wertpapier-Compliance" - Veranstaltungs-Nr. 47211200
Besonderer Hinweis
Bitte schicken Sie uns 4 Wochen vor Seminarbeginn anonymisierte Praxisfälle aus den Kontrollen des IKS bzw. aus der Prüfung durch die Interne Revision zum Thema Geeignetheitsprüfung/-erklärung/Zielmarktprüfung zu. Diese Praxisfälle werden im Seminar besprochen und diskutiert.
Prüfungsaspekte zu MiFID II werden behandelt: wie z.B. Product-Governance, Pflichtpublikationen (PIB, WAI, PRIIPs-KID), Sprachaufzeichnung, Kostentransparenz, Beauftragter zum Schutz der Kundenfinanzinstrumente (Single Officer), Reporting (Verlustschwellenreporting, Quartalsreporting)
Termine und Preise
Termin Termin Uhrzeit Veranstaltungsort  
01.07.2024 (09:00) – 03.07.2024 (16:30)
Stuttgart, Preis: 760,00 EUR
01. – 03.07.2024 09:00 – 16:30 Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart
23.07.2025 (09:00) – 25.07.2025 (16:30)
Stuttgart, Preis: 760,00 EUR
23. – 25.07.2025 09:00 – 16:30 Sparkassenakademie Baden-Württemberg, Stuttgart
Oder für einen zukünftigen Termin vormerken
Auch Inhouse möglich:Hier anfragen
Kontakt
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