Vermitteln der Rechtsgrundlagen der Aufgaben des Compliance-Beauftragten, die sich insbesondere aus WpHG, WpDVerOV, MiFID II und den MaComp ergeben:
Gesetzliche Organisationspflichten, Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der BaFin und ESMA, MaComp-Anforderungen an die Organisation der Compliance-Funktion, Erstellen einer Risikoanalyse, Erstellen eines Überwachungsplanes, Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsgremium, Aufzeichnungspflichten, Interessenskonflikt-Management, Mitarbeitergeschäfte, Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (Auswahlgrundsätze), Kundenklassifizierung, Angemessenheits-/Geeignetheitsprüfung, Geeignetheitserklärung/Zielmarktprüfung, Product-Governance, Pflichtpublikationen
(PIB, WAI, PRIIPs-KID, Sprachaufzeichnung, Kostentransparenz, Vertriebsvorgaben, Vertriebsmaßnahmen/Werbung, Anlageempfehlungen (Finanzanalysen), Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis, EU-Leerverkaufsverordnung, EU-Marktmissbrauchsverordnung, Marktmanipulation, Insiderpapiere, Verdachtsmeldungen, WpHG-Meldepflichten, WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (Sachkundeanforderungen und anzeigepflichtige Beschwerden), Überblick zur Compliance-Funktion nach MaRisk, Ausblick auf weitere nationale und europäische Änderungen der Rechtsgrundlagen.
