Rechtliche Grundlagen Sanktionen und Embargos:
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Begriffserklärungen: Unterscheidung Waffenembargo, Finanzsanktion, Handelsbeschränkung, Total-/Teilembargo, EU-/UN-, US-Sanktionen (aber Boykottverbot nach 7 Außenwirtschaftsverordnung AWV), Aufbau und Struktur einer EU-Sanktions-Verordnung, Risiken, Rollen und Verantwortlichkeiten (Strafbarkeit bei Verstößen, Exporteurerklärung, End-User-Certificates, Ausfuhrverantwortlicher im Unternehmen §8 Abs. 2 AWG)
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Vorstellung der wichtigsten Sanktionsregimes
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Was gibt es für Regelungen und wie muss die Bank diese umsetzen?
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Fallbeispiele aus der Praxis
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Exkurs zu US-Sanktionen
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Sanktionsumgehungen
Umsetzung in der Sparkasse im Hinblick auf den Zahlungsverkehr:
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Beispielhafter Ablauf bei Eingang von Bundesbank Rundschreiben
Erkennen von Länderrisiken bei Transaktionen:
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Know your Customer (KYC, KYCC)
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Länderlisten
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Ansprechpartner für Nachfragen von der Deutschen Bundesbank
OSP-Embargo Prüfdialog
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Screening und Monitoring, Zahlungsverkehrsvorgänge, SWIFT, Personen, Geldtransferverordnung (GTVO), Prüfung gegen Listen EU, Compliance-Prüfservice (CoP), Ausschlusstexte
