Webinar "Zahlungsmeldungen im Außenwirtschaftsverkehr für Banken - Theorie und Praxis-digital"

Veranstaltungsnr.:	58108621
Lerndauer:	1 Tag(e)

Mitarbeiter/-innen, die Meldungen im Außenwirtschaftsverkehr erstellen, prüfen oder Kundenstammdaten verschlüsseln

1.04.25 Zins- / Währungs- und Rohstoffmanagement, 2.04.20 CRR und KWG Meldewesen

Sie kennen die aktuellen Melderegelungen mit Schwerpunkt Meldepraxis.
Sie können anhand von Praxisfällen selbstständig entscheiden, ob und ggf. welche Meldepflichten bestehen.
Sie sind vertraut mit dem Erarbeiten von Meldelösungen und das Ausfüllen der Meldevordrucke.

Außenwirtschaftsrecht (AWG und AWV)
- Überblick der gesetzlichen Regelungen
- Entstehung, Systematik und Grundbegriffe
- Beschränkungsmöglichkeiten
Meldewesen
- Rechtsgrundlagen
- Zweck und Notwendigkeit
- Zahlungsbilanz
- Geheimhaltungsvorschriften
Meldebestimmungen
- Rechtsgrundlagen
- Zahlungsbegriff, Auf- und Verrechnung
- Bruttoprinzip
- Meldevorschriften für Banken (und für Kunden)
- Meldeformulare für Zahlungsmeldungen (Z4 und Z10 bis Z15), Bestandsmeldungen für Nicht-Banken (Z5/a/b) und Direktinvestitionsmeldungen (K3 und K4) sowie Hinweise zum Auslandstatus der Banken bzw. der Nichtbanken
- meldepflichtige Geschäfte im Einzelnen (z.B. Kredit- und - Einlagengeschäft, Geldhandel, An- und Verkauf von Forderungen, Konsortialkredite, Wertpapiergeschäfte, Depot A und B, Finanzderivate)
Organisatorische Maßnahmen
- Grundlagen
- Ermittlung meldepflichtiger Geschäfte
- Festlegung des Verpflichteten
- Arbeitsanweisungen
- DV-Einsatz
- Wahrnehmung der Aufsichtspflichten
Überwachung des Außenwirtschaftsverkehrs
- Außenwirtschaftsprüfungen bei Banken (und Nichtbanken)
- Ahndung von Verstößen,
Praktische Fälle und Übungen
- Fehlersituationen in der Praxis
- Lösen von Praxisfällen aus allen Geschäftsbereichen