Webinar "Überblick über SironAML für Revisor(inn)en und Prüfer/-innen (S822)"

Veranstaltungsdaten

Veranstaltungsnr.:

58125822-B

Lerndauer:

1 Tag(e)

Zielgruppe

Mitarbeiter/-innen der Innenrevision sowie Datenschutzbeauftragte

PPS-Bezug:

2.07.30 Sonstige prüfungsnahe Tätigkeiten, 2.13.05 Geldwäsche / Terrorismusfinanzierung / Betrugsprävention

Veranstaltungsziele

Sie kennen die Prüfungsansätze beim Einsatz des Programms SironAML.

Inhalte

SironAML Parametererfassung
- Überblick über die Programmkomponenten
- Datenversorgung
- Kunden-Kategorien
- Verdachts-Indizien
- Watchlist-Länder
- Kunden-Überwachungen
- Kunden-Ausschlüsse
- Benutzerverwaltung
- Vier-Augen-Prinzip
SironAML Analyse
- Auffälligkeiten bewerten
- Analysen Scoring-übergreifend
- Kundensuche
- Nutzung der Revisions-Reports
SironProfile
- Kundenrisiko-Ermittlung
- Risikovererbung
SironKYC
- Personentreffer bewerten
- Institutsindividuelle Watchlist-Einträge
- PEP-Status in SironAML

Referierende

Mirko Janygamsg Rethink Compliance GmbH

Jakob Wichmannmsg Rethink Compliance GmbH

Voraussetzungen

Basiskenntnisse im Bereich SironAML sind von Vorteil, jedoch keine Voraussetzung

Technische Anforderungen

In der Veranstaltung werden alle vermittelten Funktionen in einem Online-Testsystem von den Referierenden präsentiert.
Teilnehmer/-innen können die gezeigten Einstellungen auf Wunsch auch in ihrem eigenen Echtsystem nachvollziehen. Dies ist für eine Teilnahme aber nicht unbedingt erforderlich.

Es ist erforderlich, dass entweder
a) am PC ein zweiter Bildschirm existiert oder
b) die Präsentation über ein zweites Gerät (z.B. ein iPad) verfolgt wird.
Hintergrund: Für die praktische Arbeit werden Tätigkeiten, die am Bildschirm präsentiert werden, direkt am eigenen System nachvollzogen.