Webinar "2. Block | Regulatorik im ZWRM - digital"

Veranstaltungsdaten

Veranstaltungsnr.:	37611100-3
Lerndauer:	1 Tag(e)

Zielgruppe

ZWRM Berater/-innen (Zins-/Währungs-/Rohstoff-Manager/-innen)
Berater/-innen Internationales Geschäft (BIGs), die sich für das ZWRM Geschäft qualifizieren wollen

PPS-Bezug:

1.04.25 Zins- / Währungs- und Rohstoffmanagement

Veranstaltungsziele

Qualifizierungsprogramm für Berater/-innen für Zins-Währungs- und Rohstoffmanagement. Erlangen Sie die von der BaFin geforderte Sachkunde für das Derivategeschäft. Der/die ZWRM-Berater/-in

identifiziert sich mit der Spezialisten-Rolle im internationalen Geschäft und kennt die Wichtigkeit des ZWRM aus vertrieblicher-, betriebswirtschaftlicher-, geschäftspolitischer Perspektive einer Spk./einer S-Int.
stellt den zentralen Kundenkontaktpunkt für die ZWRM-Kundenbedarfe dar (WpHG-Beratung)
hat die vollständige Kenntnis der ZWRM-Produktpalette/ Produktverständnis zu derivativen Produkten
verfügt über Kenntnisse der Markt- & Preissituation
hat Kenntnisse gängiger Handels-/TR-Systeme sowie IT-Know-how im Derivate und Devisenhandel / Systeme der SFG
verfügt über vertriebliche Expertise: kann den Bedarf des Kunden erkennen und erarbeitet Lösungsansätze (Cross-Selling und Kooperation mit BIG)

Inhalte

1. Tag

Überblick zu den rechtlichen Grundlagen des Kundengeschäfts, insbesondere MiFID II und PRIIPS-VO sowie aktuelle Rechtsprechung
Angemessenheit | Geeignetheit
Dokumentation insbesondere Geeignetheitserklärung
Zielmarkt
Kostentransparenz
Fallbeispiele

2. Tag

Zuwendungen und ihre rechtssichere Behandlung
PIBs, KIDs, VIBs - Basisinformationsblätter und ihre Anwendung im Kundengeschäft
Sprachaufzeichnung und Aufzeichnung elektronischer Kommunikation
Fallbeispiele aus dem Zins- und Währungsmanagement mit entsprechender Dokumentation und Sprachaufzeichnung

Referent/-in

Patrick AroraRechtsanwalt, Beteiligungsmanagement und Kapitalmarktrecht, Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.V.

Technische Anforderungen

Wir empfehlen die Teilnahme an Webinaren über einen

Standalone-PC oder mobilem Endgerät mit:
- Zugang außerhalb des FI-Netzes beim PC/Laptop über die Internet-Seite www.spk-akademie.de oder optional über die Webex Meeting App
- Zugang über ein mobiles Endgerät mit der Cisco Webex Meetings-App
- Kopfhörer/Lautsprecher am Endgerät (alternativ ist die Einwahl über Telefon ebenfalls möglich).
Internetanbindung:
- Bandbreite
  - Mindestanforderung: 4 Mbit/s im Download und upload
  - Empfohlen: 16 Mbit/s im Download und Upload
- Anbindung
  - Mindestanforderung: WLAN (PC) / 3G (Mobiles Endgerät)
  - Empfohlen: LAN (PC) / WLAN (Mobiles Endgerät)
Web-Browser:
- Chrome, Firefox, Safari, Edge in der jeweils aktuellsten Version
Testlink für Webex:
- https://www.webex.com/test-meeting.html