Recht der Finanzinstrumente (2 halbtägige Webinare)
1. Tag
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Überblick zu den rechtlichen Grundlagen des Kundengeschäfts, insbesondere MiFID II und PRIIPS-VO sowie aktuelle Rechtsprechung
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Angemessenheit | Geeignetheit
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Dokumentation insbesondere Geeignetheitserklärung
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Zielmarkt
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Kostentransparenz
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Fallbeispiele
2. Tag
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Zuwendungen und ihre rechtssichere Behandlung
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PIBs, KIDs, VIBs - Basisinformationsblätter und ihre Anwendung im Kundengeschäft
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Sprachaufzeichnung und Aufzeichnung elektronischer Kommunikation
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Fallbeispiele aus dem Zins- und Währungsmanagement
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Marktinfrastruktur MiFIR
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Meldewesen - EMIR
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Clearingpflichten
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Mitarbeiteranzeigeverordnung - Beschwerden
Lerntransfer: Selbsttest Regulatorik